澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已敦促澳大利亚金融服务（AFS）持牌机构对其金融顾问进行注册。

ASIC的记录显示，截至2024年1月18日上午9点，仍有4036名（26%）向零售客户提供相关产品个人建议的金融顾问未在 ASIC 注册。鉴于注册期恰逢假期，ASIC 为 AFS 持牌人提供了额外两周的时间来注册其相关提供商。

澳大利亚证券和投资委员会已制定了一份文书，该文书一旦生效，将把注册期延长至2024年2月16日。

从 2024 年 2 月 16 日起，包括分时度假顾问在内的所有相关提供商都必须注册。这不包括临时相关提供者。在未注册的情况下提供个人建议的相关提供商将违反限制性民事处罚条款，而相关提供商的授权 AFS 持牌人将犯下严格责任罪并违反民事处罚条款。

此后，澳大利亚证券和投资委员会将不再提供任何延期。澳大利亚证券和投资委员会将重点确保注册制度得到遵守，并在必要时采取监管行动。

澳大利亚证券和投资委员会专员艾伦-柯克兰（Alan Kirkland）强调了在新的截止日期前履行这一义务的重要性，并警告说，如果未能遵守规定，将对继续提供个人建议的未注册财务顾问及其授权的 AFS 持牌人造成严重后果。

柯克兰先生说：

"我们感谢那些自11月下旬以来在规定生效前注册了其顾问的AFS持牌人。我们敦促尚未注册其顾问的AFS持牌人尽快注册。

在修订后的截止日期过后，澳大利亚证券和投资委员会将开始实施一项计划，检查该要求的遵守情况，如果发现顾问在未注册的情况下提供咨询，我们将采取执法行动。