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CySEC 概述 2024 年监管重点

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)概述了 2024 年的监管重点。

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)概述了 2024 年的监管重点。

2024 年的监管议程仍以以下主要优先事项为中心:

  • 加强对高风险和中高风险公司的监管,尤其关注跨境活动,以防止因分销差价合约等复杂金融产品而对消费者造成损害。
  • 在企业内部的管理机构和主要职能负责人中推广以合规为导向的文化,旨在培养企业可持续的合规行为。
  • 积极应对并及时有效地管理任何潜在的负面事件,将其影响降至最低。

2024 年,CySEC 的主要关注领域包括确保遵守专业行为规则,包括向(潜在)客户提供的信息(包括营销沟通)、客户入职流程(包括分类、适当性和目标市场评估)、人员薪酬、利益冲突、产品监控、与差价合约的提供、分销和销售有关的国家干预措施,以及跨境提供服务。

监管机构还将仔细评估可能对投资者和市场产生负面影响的做法,如:提供零股服务、告知投资者成本和费用、通过附属机构和影响者进行沟通、实施可持续性要求、实施交易前控制以及使用复制交易。

CySEC 还将评估 CIF 业务模式的适应能力,重点关注为监控其资本充足性(第一支柱和第二支柱)而做出的安排。它还将检查遵守报告要求和披露相关信息的情况(第三支柱)。

另一个优先事项是,当出现财务困境的早期迹象时,由中央投资基金制定并实施措施,以确保其可持续性。

监管机构还将评估 CIF 治理框架的适当性,重点是识别、监测和管理其面临或可能面临的风险的有效程序,以及薪酬政策。

委员会将评估信息和通信技术领域风险应对措施的实施情况,以及实施 DORA 的准备情况。

此外,监管机构还将检查实施 MiCA 的准备情况。

上述评估将利用各种监管工具,采用基于风险的监管方法进行,包括但不限于日常监测、现场检查、非现场/办公桌审查、专题审查、监管会议或其他必要的行动。

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