ASIC 禁止前普华永道合伙人从业八年
Regulatory News
2024-01-25 18:57:47
2.63W
澳大利亚证券和投资委员会已禁止前普华永道澳大利亚合伙人彼得-约翰-柯林斯(Peter-John Collins)在八年内提供金融服务。
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已禁止前普华永道澳大利亚合伙人彼得-约翰-柯林斯(Peter-John Collins)在八年内提供金融服务或控制从事金融服务业务的实体。
柯林斯先生曾在 2004 年 3 月 1 日至 2006 年 7 月 14 日期间担任澳大利亚金融服务持牌机构普华永道证券有限公司的授权代表,并在 2013 年 12 月 9 日至 2022 年 10 月 6 日期间再次担任该公司的授权代表。
澳大利亚证券和投资委员会发现,柯林斯先生披露了他在担任联邦财政部和澳大利亚税务局税务顾问期间获得的机密信息。因此,澳大利亚证券和投资委员会认为,柯林斯先生不是提供金融服务的合适人选,禁止他从事金融服务行业的工作符合公众利益。
在禁令有效期内,柯林斯先生不得提供金融服务,不得控制从事金融服务业务的实体,也不得履行与从事金融服务业务有关的任何职能。
柯林斯先生有权向行政上诉法庭申请复审澳大利亚证券和投资委员会的决定。
免责声明:本文观点来自原作者,不代表Hawk Insight的观点和立场。文章内容仅供参考、交流、学习,不构成投资建议。如涉及版权问题,请联系我们删除。