澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，联邦法院已下令对 Mercer Financial Advice (Australia) Pty Ltd 罚款 1200 万美元。

该公司被认定未履行费用披露义务，并向客户收取了其无权收取的费用。

澳大利亚证券和投资委员会副主席萨拉-考特（Sarah Court）说：

出现这些失误的部分原因是美世未能维护必要的系统和流程，以确保及时、准确地向客户发送披露声明。

澳大利亚证券和投资委员会希望企业对其合规系统进行适当投资。正如今天的结果所显示的那样，如果企业未能做到这一点，它们将面临重大处罚。

美世被认定在 2016 年 7 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日的三年时间内违反了《公司法》和《澳大利亚证券和投资委员会法》的相关条款，因为美世

○ 未能邀请 800 多名客户参加年度审查会议，尽管这些客户有权参加会议；
○ 未能向 500 多名客户提供费用披露声明；
○ 向 2000 多名客户出具了 3000 多份不合规的费用披露声明，以及
○ 向 761 名客户收取了合计超过 470 万美元的费用，而客户并未获得这些服务。

法院认为，美世的失误是由于其系统和流程不足以确保其费用披露声明符合金融服务法律。

美世还被认定违反了其高效、诚实和公平地提供金融服务的义务。

McEvoy 法官在判决书中指出，"本案中的违规行为极为严重。这些违规行为数量巨大，许多客户受到影响，涉及巨额资金，并且持续了很长时间。”

默瑟承认了自己的不当行为。