巴克莱资本公司同意支付70万美元的罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。

根据与研究分析师利益冲突相关的FINRA规定，一家公司必须制定政策和程序，禁止分析师以与其公布的证券评级不一致的方式交易该证券。此外，成员公司必须在股票研究报告中披露，如果分析师在报告中涵盖的公司的证券中有财务利益。

从2016年1月到2019年8月，巴克莱未能建立和维护监管系统，包括合理设计的书面监管程序（WSPs），以符合这些规定。

特别是，巴克莱未能及时或合理监控其研究分析师的托管经纪账户，以确保其遵守股票研究分析师交易限制，或者确定他们是否持有所覆盖公司的证券。结果，该公司未能在99份股票研究报告中识别出并披露分析师持有覆盖公司的证券，并且未能发现3次分析师的外部账户经理以与分析师对公司最新发布的推荐意见不一致的方式交易。

因此，该公司违反了FINRA规则2241(b)(2)(J)、2241(c)(4)(A)、3110(a)和(b)(1)以及2010年的规定。

该公司的WSPs还未包括合理设计的流程，用于审查股票研究分析师的外部托管账户的证券交易，以识别可能违反证券法的行为，包括潜在的市场操纵和内幕交易。因此，该公司违反了FINRA规则3110(d)和2010年的规定。

从至少2021年4月到2022年3月，该公司未能获取巴克莱附属公司的某些客户的数据，以确定是否需要在其研究报告中披露特定利益冲突。结果，该公司未能在至少803份覆盖22个发行人的报告中披露，附属公司在过去12个月内从发行人处获得了与投资银行无关的报酬。

因此，该公司违反了FINRA规则2241(c)(4)(D)和2010年的规定。

除了支付70万美元罚款外，被申诉人还同意接受谴责的处罚。