RBC Capital Markets, LLC 已同意支付 375,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。

2010 年至 2019 年间，RBC 向客户发送了约 940,000 份包含不准确信息的交易确认。

此外，2006年至2021年间，RBC未能按要求向客户发送数百万笔交易确认。因此，该公司违反了根据 1934 年证券交易法第 10(b) 条颁布的交易法规则 l0b-10、交易法第 17(a) 条和交易法规则 17a-3、FINRA 规则 2232、4511 和 2010 ，以及 MSRB 规则 G-15 和 G-8。

RBC 还违反了 NASD 规则 3010 和 2110、FINRA 规则 3110 和 2010 以及 MSRB 规则 G-27，因为未能建立、维护和执行合理设计的监管系统（包括书面监管程序）以实现遵守交易确认要求遵守《交易法》、《交易法》规则以及 FlNRA 和 MSRB 规则。

此外，从 2012 年到 2016 年，RBC 向 RBC 和 RBC 介绍公司的某些客户提供信贷，违反了 FINRA 2010 规则，违反了联邦储备系统理事会根据 1934 年《证券交易法》T 节颁布的 T 条例。

除了 375,000 美元的罚款外，该公司还同意接受谴责。