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FCA 吊销 KBFS Financial 从事受监管活动的许可

近日,英国金融行为监管局 (FCA) 取消了 KBFS Financial Limited 的第 4A 部分许可。

FCA 吊销 KBFS Financial 从事受监管活动的许可

英国金融行为监管局 (FCA) 已取消 KBFS Financial Limited 的第 4A 部分许可。

该公司于 2019 年 7 月 1 日获得 FCA 授权,并拥有开展以下与指定投资业务相关的受监管活动的 4A 部分许可:

  1. 投资咨询(养老金转移和养老金退出除外);
  2. 就 P2P 协议提供建议;
  3. 为养老金转移和养老金退出提供建议;
  4. 同意开展受监管活动;
  5. 安排(促成)投资交易;
  6. 为投资交易作出安排。

监管局解释说,之所以采取这一行动,是因为监管局认为该公司没有开展与第 4A 部分许可相关的受监管活动。取消许可于 2024 年 2 月 9 日生效,该公司将不再拥有从事任何受监管活动的许可。

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