作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，EarlyBirdCapital 公司同意支付 15 万美元的罚款。

2017 年 5 月至 2021 年 4 月期间，EarlyBird 提交了不准确、不及时的财务和运营合并统一单据（FOCUS）报告，并对其负债总额和净资本进行了不准确的账簿和记录，违反了 1934 年《证券交易法》第 17（a）条、《交易法》第 17a-3 和 17a-5 条以及 FINRA 第 4511 和 2010 条规则。

此外，从 2017 年 5 月至 2022 年 9 月，EarlyBird 未能建立和维护一个监督系统，包括书面监督程序 (WSP)，以合理地实现遵守与净资本、FOCUS 报告以及所需的账簿和记录有关的《交易法》规则，违反了 FINRA 规则 3110 和 2010。

EarlyBirdCapital, Inc. 自 1992 年 10 月起成为 FINRA 会员，总部位于纽约州梅尔维尔，从事投资银行和证券交易业务，在包括梅尔维尔总部在内的四个分支机构雇用了约 20 名注册代表。除 150,000 美元的罚款外，该公司还同意接受谴责。