美国证券交易委员会（SEC）宣布，对 Delphia (USA) Inc. 和 Global Predictions Inc. 提出和解指控，指控其声称使用人工智能做出虚假陈述。两家公司同意就 SEC 的指控达成和解，并支付总额 40 万美元的民事罚款。

根据 SEC 针对 Delphia 的命令，从 2019 年到 2023 年，这家总部位于多伦多的公司在其向 SEC 提交的文件中、在一份新闻稿中以及在其网站上，就其声称使用人工智能和机器学习将客户数据纳入其投资流程做出了虚假和误导性陈述。

例如，根据该命令，Delphia 声称其"利用集体数据使我们的人工智能更加智能，从而预测出哪些公司和趋势即将大行其道，并抢先投资于这些公司和趋势"。

该命令认定这些声明是虚假和误导性的，因为 Delphia 事实上并不具备其所声称的人工智能和机器学习能力。该公司还被指控违反了《营销规则》（Marketing Rule），禁止注册投资顾问传播任何包含任何不真实的重要事实陈述的广告。

在证交会针对 Global Predictions 的命令中，证交会发现这家总部位于旧金山的公司于 2023 年在其网站和社交媒体上就其声称使用的人工智能做出了虚假和误导性的宣称。例如，该公司谎称自己是"首家受监管的人工智能财务顾问"，并虚假陈述其平台提供"由人工智能驱动的专业预测"。

Global Predictions 还违反了《营销规则》，谎称其提供税损收割服务，并在其咨询合同中纳入了不允许的责任对冲条款，以及其他违反证券法的行为。

Delphia 和 Global Predictions 不承认也不否认 SEC 的调查结果，但同意签发命令，认定他们违反了《顾问法》，并命令对他们进行谴责，停止并终止违反被控条款的行为。Delphia 同意支付 22.5 万美元的民事罚款，Global Predictions 同意支付 17.5 万美元的民事罚款。