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SEC 罚款 Archipelago Trading Services 150 万美元

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对 Archipelago Trading Services Inc. (ATSI) 提出指控,指控其未能提交数百份 SAR,罚款 150 万美元。

SEC 罚款 Archipelago Trading Services 150 万美元

美国证券交易委员会(SEC)近日宣布对 Archipelago Trading Services Inc. (ATSI) 提出指控,称其未能在 2012 年 8 月至 2020 年 9 月期间提交数百份法律要求的可疑金融交易报告,即可疑活动报告 (SAR)。

这些指控与在 ATSI 的另类交易系统 (ATS) 上执行的场外交易 (OTC) 证券交易有关。

根据 SEC 的命令,ATSI 的唯一业务是运营场外股票证券 ATS,经纪交易商使用该 ATS 执行场外证券交易。全球场外交易在执行微型股和细价股证券交易中发挥着重要作用,这些证券未在任何国家交易所上市,并且往往是高风险证券。

尽管全球 OTC 每天执行数千笔高风险微型股和细价股证券交易,但 SEC 的命令发现 ATSI 直到 2020 年 9 月才为其交易建立反洗钱监控计划。

因此,ATSI 未能监控在全球场外交易 (OTC) 上执行的交易,以发现可能存在可疑操纵交易活动的危险信号,包括可能的欺骗、分层交易、清洗交易和预先安排的交易。

因此,SEC 的命令发现,ATSI 未能提交至少 461 份 SAR,其中大部分涉及微型股或细价股证券。

SEC 的命令认定 ATSI 违反了《证券交易法》第 17(a) 条和第 17a-8 条规则。

在没有承认或否认 SEC 调查结果的情况下,ATSI 同意对其进行谴责和停止令,并处以 150 万美元的罚款。

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