FCA 吊销 Attanta 从事受监管活动的许可
Regulatory News
2024-02-28 09:48:19
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英国金融行为监管局(FCA)已取消 Attanta Limited(前称 Neovision Wealth Management Limited)的第 4A 部分许可。
英国金融行为监管局(FCA)已取消 Attanta Limited(前称 Neovision Wealth Management Limited)的第 4A 部分许可。
FCA 之所以采取这一行动,是因为 FCA 认为该公司并未开展与第 4A 部分许可相关的受监管活动。取消许可的后果是该公司不再拥有开展任何受监管活动的许可。
Attanta 于 2004 年 10 月 31 日获得 FCA 授权,并获得第 4A 部分许可,可从事以下与其资产管理业务相关的受监管活动:
- 投资咨询(养老金转移和养老金选择退出除外);
- 就养老金转移和养老金退出提供建议;
- 就 P2P 协议提供建议
- 就受监管的抵押贷款合同提供建议;
- 同意开展受监管活动;
- 安排(促成)投资交易;
- 安排(促成)受监管的抵押贷款合同;
- 为投资交易作出安排;
- 就受规管按揭合约作出安排。
FCA 认为,该公司没有进行与第 4A 部许可有关的受监管活动,因此决定取消该公司的第 4A 部许可。取消该公司的第4A部许可将于2024年2月27日生效。
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