澳大利亚联邦法院已下令 EverBlu Capital Pty Ltd（EverBlu）和 Creso Pharma Limited 的前董事 Adam Blumenthal 支付 85 万美元的罚款，并在五年内取消其管理公司的资格。

法院是在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提起诉讼后做出上述裁决的。

2024 年 4 月 17 日，法院认定

• Blumenthal 先生在为 EverBlu 客户下单购买澳大利亚证券交易所上市的 Creso 公司股票时，14 次参与操纵市场
• 违反了其作为 EverBlu 董事的职责，因为他未能遵守 EverBlu 的合规政策，导致 EverBlu 违反了其作为澳大利亚金融服务 (AFS) 持牌人的义务，损害了 EverBlu 的利益
• 违反了其作为 Creso 董事在聘用 Tyson Scholz 先生（EverBlu 的客户）和另一方（其主要贸易实体也是 EverBlu 的客户）为 Creso 提供营销和推广服务方面的职责。根据这些约定，Creso 向 Scholz 先生支付了 200 多万美元，向另一方支付了 120 多万美元，但没有进行充分的尽职调查，也没有强加可衡量的交付成果
• 鉴于他与 Scholz 先生的财务关系，Blumenthal 先生的私人公司 Anglo Menda Pty Ltd 借给 Scholz 先生 700 多万美元，作为他买卖 Creso 股票的资金，因此他未能避免并向董事会披露利益冲突，从而违反了他作为 Creso 董事的职责

斯图尔特法官（Justice Stewart）认为，在这一事件中，操纵市场的违规行为与违反董事职责的行为 "同时发生"，"也涉及到金融体系的核心以及公众对金融体系信心的必要性"。庭上还说，操纵市场的违规行为 "严重、蓄意、重复且持续时间长达八个月左右"，因此有理由对其处以重罚。

法院还命令 Blumenthal 先生支付澳大利亚证券和投资委员会 100,000 美元的诉讼费用。

Blumenthal 先生承认违反了 2001 年《公司法》第 1041B(1)(b)、180(1) 和 181(1)(a)条，并同意了双方向法院提出的救济建议。