NFA 对 Sigma Broking 罚款 15 万美元
Regulatory News
2024-05-29 10:07:53
2.51W
NFA 命令英国伦敦介绍经纪人 Sigma Broking Limited 支付 150,000 美元罚款。
美国国家期货协会(NFA)已责令 Sigma Broking Limited 支付 15 万美元的罚款,该公司是位于英国伦敦的 NFA 介绍经纪人会员。
裁决由 NFA 听证小组根据 NFA 商业行为委员会的投诉和 Sigma Broking 提交的和解提议做出,Sigma Broking 在和解提议中既未承认也未否认投诉中的指控。
听证小组在裁决中认定 Sigma Broking:
- 未能进行年度反洗钱审计,违反了 NFA 合规规则 2-9(c);
- 违反了 NFA 合规规则第 2-10(a)条的规定,未将交易前的书面通信保持在可随时查阅的状态;
- 未能进行监督,违反了《美国国家期货协会合规规则》第 2-9(a)条。
免责声明:本文观点来自原作者,不代表Hawk Insight的观点和立场。文章内容仅供参考、交流、学习,不构成投资建议。如涉及版权问题,请联系我们删除。