美国国家期货协会（NFA）已责令 Sigma Broking Limited 支付 15 万美元的罚款，该公司是位于英国伦敦的 NFA 介绍经纪人会员。

裁决由 NFA 听证小组根据 NFA 商业行为委员会的投诉和 Sigma Broking 提交的和解提议做出，Sigma Broking 在和解提议中既未承认也未否认投诉中的指控。

听证小组在裁决中认定 Sigma Broking：

• 未能进行年度反洗钱审计，违反了 NFA 合规规则 2-9(c)；
• 违反了 NFA 合规规则第 2-10(a)条的规定，未将交易前的书面通信保持在可随时查阅的状态；
• 未能进行监督，违反了《美国国家期货协会合规规则》第 2-9(a)条。